科技創(chuàng)新本身就伴隨著高風(fēng)險(xiǎn)和不確定性。在全球科技競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)高度不確定的背景下，建立健全科技創(chuàng)新容錯(cuò)機(jī)制，對(duì)于激發(fā)科研人員與創(chuàng)新主體的積極性，加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)具有重要意義。當(dāng)前，我國(guó)科技創(chuàng)新容錯(cuò)呈現(xiàn)新特點(diǎn)，面臨新挑戰(zhàn)，亟待堅(jiān)持系統(tǒng)觀(guān)念，優(yōu)化科技創(chuàng)新容錯(cuò)新格局。

　　科技創(chuàng)新容錯(cuò)呈現(xiàn)新特點(diǎn)

　　我國(guó)科技創(chuàng)新活動(dòng)正向著未知領(lǐng)域、尖端技術(shù)和復(fù)雜系統(tǒng)深入，探索難度與失敗概率同步攀升。面對(duì)這種新常態(tài)，原有容錯(cuò)機(jī)制的局限性日益顯現(xiàn)。在此背景下，科技創(chuàng)新容錯(cuò)機(jī)制逐漸呈現(xiàn)出全域覆蓋、多元共治、前瞻防控新特點(diǎn)、新趨勢(shì)，為激發(fā)創(chuàng)新活力、實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)提供了堅(jiān)實(shí)支撐。

　　一是容錯(cuò)覆蓋領(lǐng)域從局部試點(diǎn)向科技創(chuàng)新全域拓展。當(dāng)前容錯(cuò)機(jī)制正突破早期局限，從特定項(xiàng)目或創(chuàng)新環(huán)節(jié)加速向科技創(chuàng)新全鏈條覆蓋。這一深刻轉(zhuǎn)變，為從“無(wú)人區(qū)”探索、“深水區(qū)”攻堅(jiān)到“風(fēng)險(xiǎn)區(qū)”轉(zhuǎn)化的全域創(chuàng)新活動(dòng)構(gòu)建起一個(gè)嵌入式、強(qiáng)有力的容錯(cuò)支撐體系，標(biāo)志著機(jī)制建設(shè)進(jìn)入新階段。

　　二是容錯(cuò)治理主體從單一行政主導(dǎo)向多元協(xié)同共治演進(jìn)。容錯(cuò)機(jī)制的建設(shè)主體正經(jīng)歷由政府主管部門(mén)主導(dǎo)，向高校、科研院所、科技企業(yè)等多元主體共同參與、協(xié)同治理的方向深刻轉(zhuǎn)變。政府角色正從直接管控者向規(guī)則制定者、環(huán)境營(yíng)造者和服務(wù)保障者轉(zhuǎn)變。同時(shí)，積極引導(dǎo)各創(chuàng)新主體發(fā)揮其在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、專(zhuān)業(yè)評(píng)估與資源整合等方面的優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)形成多元協(xié)同治理新格局。

　　三是容錯(cuò)理念從事后寬容救濟(jì)向事前風(fēng)險(xiǎn)防控與過(guò)程優(yōu)化并重躍升。現(xiàn)代容錯(cuò)機(jī)制通過(guò)強(qiáng)化早期風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、科學(xué)設(shè)定階段性目標(biāo)、建立靈活調(diào)整機(jī)制、完善過(guò)程信息記錄與回溯分析等手段，積極推動(dòng)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的早發(fā)現(xiàn)、早評(píng)估、早干預(yù)，超越了傳統(tǒng)的“失敗后寬容”被動(dòng)模式，促使科研組織方式向更加適應(yīng)不確定性、鼓勵(lì)敏捷迭代的方向優(yōu)化。

　　科技創(chuàng)新容錯(cuò)機(jī)制面臨挑戰(zhàn)

　　盡管容錯(cuò)理念在演進(jìn)、實(shí)踐在深化，我國(guó)科技創(chuàng)新容錯(cuò)機(jī)制建設(shè)仍面臨一些制度性瓶頸和深層次矛盾，制約其效能充分發(fā)揮。準(zhǔn)確識(shí)別這些挑戰(zhàn)，是推動(dòng)機(jī)制完善的前提。

　　一是頂層制度設(shè)計(jì)的系統(tǒng)性與協(xié)同性有待加強(qiáng)。當(dāng)前容錯(cuò)機(jī)制的相關(guān)規(guī)定散見(jiàn)于科技管理、財(cái)政審計(jì)、干部監(jiān)督等政策文件中，尚未形成國(guó)家層面的權(quán)威或高位階制度體系。這使得科技創(chuàng)新容錯(cuò)跨部門(mén)協(xié)同認(rèn)定難度增大，部門(mén)間由于政策目標(biāo)、適用范圍、認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)與程序銜接的差異，極易形成執(zhí)行中的模糊地帶與操作困境，增加了溝通協(xié)調(diào)成本，也影響了容錯(cuò)機(jī)制的執(zhí)行與落實(shí)。

　　二是容錯(cuò)邊界與免責(zé)情形的界定仍顯模糊，操作性不足。現(xiàn)有規(guī)定原則性表述居多，缺乏清晰、具體、可量化、可驗(yàn)證的客觀(guān)標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)施細(xì)則。對(duì)科研探索性失敗、技術(shù)路線(xiàn)判斷失誤、市場(chǎng)環(huán)境突變等典型風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型，缺少科學(xué)合理的分類(lèi)分級(jí)指引與預(yù)判框架，導(dǎo)致實(shí)踐中容錯(cuò)認(rèn)定主觀(guān)性較強(qiáng)。政策邊界預(yù)期不明，還降低了制度對(duì)科研人員的安全感與吸引力。

　　三是容錯(cuò)理念尚未深度融入組織文化與治理實(shí)踐。部分科研管理機(jī)構(gòu)對(duì)科技創(chuàng)新規(guī)律認(rèn)識(shí)不足，“求穩(wěn)怕亂”“追責(zé)泛化”的思維慣性依然存在，對(duì)探索性強(qiáng)、不確定性高的項(xiàng)目存在天然規(guī)避傾向。評(píng)價(jià)考核體系重結(jié)果輕過(guò)程、重成功輕探索的現(xiàn)象較為普遍。此外，容錯(cuò)政策宣傳解讀還不夠深入，一線(xiàn)科研人員對(duì)創(chuàng)新容錯(cuò)理解不深、申請(qǐng)路徑不明，導(dǎo)致“不敢試”“不愿試”的現(xiàn)象仍客觀(guān)存在。

　　四是風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)、科學(xué)評(píng)估與閉環(huán)反饋機(jī)制建設(shè)滯后。現(xiàn)有科研管理手段對(duì)科研項(xiàng)目全周期風(fēng)險(xiǎn)的主動(dòng)識(shí)別、跟蹤監(jiān)測(cè)和預(yù)警能力不足，難以及時(shí)、精準(zhǔn)捕捉可能觸發(fā)容錯(cuò)的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)演變。同時(shí)，缺乏獨(dú)立、專(zhuān)業(yè)、權(quán)威的第三方評(píng)估力量介入容錯(cuò)認(rèn)定過(guò)程，對(duì)“是否屬于探索性失敗”“是否已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)”等關(guān)鍵事實(shí)判斷的科學(xué)性、客觀(guān)性保障不足。

　　完善科技創(chuàng)新容錯(cuò)新機(jī)制

　　針對(duì)當(dāng)前我國(guó)科技創(chuàng)新容錯(cuò)機(jī)制中的問(wèn)題，應(yīng)堅(jiān)持系統(tǒng)觀(guān)念，以破立并舉的決心，加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)和實(shí)踐探索的協(xié)同，以整體推進(jìn)和重點(diǎn)突破相結(jié)合、相促進(jìn)。具體而言需從制度建設(shè)、標(biāo)準(zhǔn)細(xì)化、能力支撐和文化營(yíng)造四個(gè)維度協(xié)同發(fā)力，以更大力度、更實(shí)舉措系統(tǒng)優(yōu)化科技創(chuàng)新容錯(cuò)新格局。

　　一是加快在國(guó)家層面構(gòu)建系統(tǒng)完備、權(quán)威統(tǒng)一的容錯(cuò)制度體系。推動(dòng)出臺(tái)有關(guān)指導(dǎo)性文件，明確科技創(chuàng)新容錯(cuò)的核心原則與適用范圍。著力打破部門(mén)壁壘，強(qiáng)化科技、財(cái)政、審計(jì)、組織人事等部門(mén)的政策協(xié)同、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一與結(jié)果互認(rèn)，重點(diǎn)解決政策沖突與執(zhí)行盲區(qū)。系統(tǒng)整合優(yōu)化現(xiàn)有分散政策規(guī)定，構(gòu)建涵蓋科研活動(dòng)全鏈條、風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型全譜系的制度框架，清晰界定容錯(cuò)免責(zé)的邊界條件、適用情形與負(fù)面清單。通過(guò)高位階、系統(tǒng)化的制度設(shè)計(jì)，為容錯(cuò)機(jī)制穩(wěn)健運(yùn)行奠定堅(jiān)實(shí)制度基礎(chǔ)。

　　二是建立健全清晰規(guī)范、操作性強(qiáng)的容錯(cuò)認(rèn)定與實(shí)施機(jī)制。核心在于制定科學(xué)精準(zhǔn)、可量化驗(yàn)證的盡職免責(zé)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)施細(xì)則。針對(duì)基礎(chǔ)研究、技術(shù)攻關(guān)、成果轉(zhuǎn)化等不同創(chuàng)新活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)特征，分類(lèi)細(xì)化“探索性失敗”的判定維度和容錯(cuò)尺度。建立規(guī)范透明的申請(qǐng)、備案、評(píng)估、認(rèn)定、公示等程序流程，明確各環(huán)節(jié)責(zé)任主體與時(shí)限要求。探索引入基于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的差異化管理制度，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)前沿探索等項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)備案制與過(guò)程回溯免責(zé)機(jī)制。

　　三是強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)精準(zhǔn)識(shí)別、科學(xué)評(píng)估與動(dòng)態(tài)優(yōu)化能力支撐。構(gòu)建覆蓋科研項(xiàng)目全生命周期的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警體系，運(yùn)用大數(shù)據(jù)、人工智能等手段提升風(fēng)險(xiǎn)早期識(shí)別與趨勢(shì)預(yù)判能力。培育發(fā)展獨(dú)立、專(zhuān)業(yè)、權(quán)威的第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)，深度參與重大風(fēng)險(xiǎn)研判與容錯(cuò)情形認(rèn)定，提升決策的科學(xué)性與公信力。健全容錯(cuò)政策實(shí)施效果的跟蹤評(píng)估與反饋機(jī)制，定期審視制度適應(yīng)性，及時(shí)調(diào)整優(yōu)化實(shí)施細(xì)則與風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，實(shí)現(xiàn)容錯(cuò)機(jī)制自身的螺旋式上升與可持續(xù)發(fā)展。

　　四是大力營(yíng)造崇尚創(chuàng)新、寬容失敗的文化氛圍與制度環(huán)境。推動(dòng)容錯(cuò)理念深度融入科研組織治理與考核評(píng)價(jià)體系。修訂完善科研項(xiàng)目管理和績(jī)效考核相關(guān)規(guī)定，增加對(duì)創(chuàng)新過(guò)程、探索精神、擔(dān)當(dāng)作為的考核內(nèi)容。倡導(dǎo)高校、科研機(jī)構(gòu)、從事科技創(chuàng)新活動(dòng)的企事業(yè)單位率先建立內(nèi)部容錯(cuò)實(shí)施細(xì)則，明確支持創(chuàng)新的組織承諾。樹(shù)立保護(hù)創(chuàng)新、鼓勵(lì)探索的鮮明導(dǎo)向，營(yíng)造“敢于擔(dān)當(dāng)、勇于試錯(cuò)”的創(chuàng)新生態(tài)。

　　（作者陳 力 張艷秋 均系科技部新技術(shù)中心副研究員）

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